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[多选题]

期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的()。

A.专业知识

B.技能

C.职业道德

D.客户和资金

提问人:网友bai4829715 发布时间:2022-01-06
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[216.***.***.122] 1天前
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[237.***.***.0] 1天前
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[254.***.***.39] 1天前
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[148.***.***.23] 1天前
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[26.***.***.20] 1天前
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第1题
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有()。

A.提高保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.暂时停止交易

D.限制会员或者客户的最大持仓量

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第2题
对于不实行会员分级结算制度的期货交易所,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。
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第3题
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
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第4题
《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是()。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

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第5题
在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。

A.自律

B.集宁

C.市场

D.计划

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第6题
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列各问题:

赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?()

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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第7题
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

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第8题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分j机构的()方面提出要求。

A.风险管理

B.经营条件

C.保证金存管

D.关联交易

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第9题
期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。

A.期货交易信息的发布办法

B.期货交易、结算和交割制度

C.交易异常情况的处理程序

D.交易纠纷的处理方式

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第10题
应当认定期货经纪合同无效的情形有()。

A.一方因重大误解订立合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的,

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

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