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[多选题]

关于证券交易所质押式回购的申报要求,正确的说法有()。

A.上海证券交易所申报单位为手,1 000元标准券为1手

B.以每百元资金的到期年收益率进行报价

C.深圳证券交易所申报单位为张,1 0(10元标准券为1张 )

D.深圳证券交易所申报数量为10张勇。其整数倍

提问人:网友johnnytbz 发布时间:2022-01-06
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[75.***.***.154] 1天前
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[61.***.***.176] 1天前
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第1题
以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有()。

A. 质押券欠库的,融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券

B. 质押券欠库的,中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

C. 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报

D. 质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的,中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

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第2题
全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括()。

A.保证金制度

B.保证券制度

C.仓位限制

D.期限控制

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第3题
股份转让的成交信息包括()

A.买方代理主办券商

B.卖方代理主办券商

C.成交数量

D.证券代码

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第4题
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 ()
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第5题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。 ()
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第6题
客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,由客户自行向证券登记结算机构申请办理。 ()
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第7题
客户发出委托指令的形式不能是()。

A.网上委托

B.当面口头委托

C.电话自动委托

D.传真委托

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第8题
造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是()。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行为因素

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第9题
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.15个工作日内

B.20个工作日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

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第10题
下列关于分级结算原则的说法中错误的是()。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

D.在境外证券交易所市场,分级结算是普遍的做法

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