题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.法律、行政法规

B.监管部门规章及规范性文件

C.行业规范

D.自律规则

提问人：网友chang00613 发布时间：2022-01-06

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第1题

下列关于股份报价转让“委托”环节的说法，错误的有()。

A.委托的股份数量以股为单位

B.投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，可以分次委托卖出

C.股份的报价单位为每百股价格

D.每笔委托股份数量应为3万股以上

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第2题

证券公司根据与客户的约定采取强制玉艺仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括()。

A.客户的信用证券账户号码

B.交易单元代码

C.证券代码

D.平仓标识

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第3题

下列关于证券充抵保证金的计算错误的是()。

A.上证180指数成分股股票及深证1CO指数成分股股票折算率最高不超过65%

B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

C.国债折算率最高不超过90%

D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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第4题

网上委托的上网终端仅包括电子计算机。 ()

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第5题

按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得高于该公司股份总数的30%。 ()

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第6题

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 ()

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第7题

下列选项中，()不属于证券交易必须遵循的原则。

A.公开原则

B.公平原则

C.自愿原则

D.公正原则

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第8题

提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。

A.有效性

B.稳定性

C.安全性

D.流动性

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第9题

中国证监会明确要求证券公司在()年全面实施客户交易结算资金第三方存管。

A.2007

B.2008

C.2009

D.2010

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第10题

境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是()。

A.法定代表人的有效身份证明文件复印件

B.法定代表人授权委托书

C.主要股东授权委托书

D.法定代表人证明书

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