证券公司应当向客户明确告知公司的()。A.股权结构B.法定业务范围C.诚信记
证券公司应当向客户明确告知公司的()。
A.股权结构
B.法定业务范围
C.诚信记录
D.财务状况
证券公司应当向客户明确告知公司的()。
A.股权结构
B.法定业务范围
C.诚信记录
D.财务状况
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
A.对未按照要求提供有关情况的客户
B.在证券公司从事证券交易不足半年的客户
C.交易结算资金未纳入第三方存管的客户
D.证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
E.本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
C.连续15个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
D.连续100个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
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