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[多选题]

有()情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。

A.未按照客户的交易指令进行期货交易的

B. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C. 违反法律、法规禁止性规定的

D. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

提问人:网友owents 发布时间:2022-01-07
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第1题
某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日,21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(7)充抵保证金,用()为基准计算价值。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30兀/手

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第2题
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向()报送。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 公司住所地的财政部门

D. 公司住所地中国证监会派出机构

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第3题
某商业银行从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。

A. 中国期货业协会

B. 中国证监会

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 中国人民银行

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第4题
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A. 期货公司法定代表人

B. 期货公司财务负责人

C. 期货公司结算负责人

D. 全体股东

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第5题
任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()

A.正确

B.错误

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第6题
期货交易所属于不以营利为目的的法人,发现违规行为时,必须及时向中国证监会报告,本身无权查处违规行为。()

A.正确

B.错误

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第7题
下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是()。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

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第8题
下列项目中,不是会员制期货交易所章程所必须载明的有()。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

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第9题
期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。()

A.正确

B.错误

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第10题
期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。 ()

A.正确

B.错误

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