题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

目前证券公司风险检查主要体现为()。

A.事先预警

B.制度建设

C.实时监控

D.事后检查

E.内部检查

提问人：网友liuqisouth 发布时间：2022-01-07

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更多“目前证券公司风险检查主要体现为（)。A．事先预警B．制度建设…”相关的问题

第1题

证券公司经营风险防范机制主要包括()。

A. 证券公司应当建立有关隔离制度

B. 证监会对证券公司财务及审计的监管制度

C. 内控制度的建设

D. 依照规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权

E. 市场退出制度

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第2题

证券公司承销业务主要风险包括：（）。

A、市场风险

B、违规风险

C、流动性风险

D、信用风险

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第3题

我国证券公司监管制度主要包括( )A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管

我国证券公司监管制度主要包括( )

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的经营风险控制制度

C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度

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第4题

证券公司信息披露主要为持续披露。

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第5题

目前在我国，B股交易以5元作为佣金的起征点。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

在我国，如果某证券公司没有证券交易所的会员资格，其不能提出申请 2个以上的交易席位。 ()

A．正确

B．错误

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第7题

信用交易是投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A．做市商

B．自营商

C．证券交易所

D．经纪人

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第8题

证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。 ()

A．正确

B．错误

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第9题

进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的300%。()

A．正确

B．错误

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第10题

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A．1

B．2

C．6

D．12

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