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[多选题]

发行对象属于()时,认购的非公开发行股票的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。

A.上市公司的控股股东

B.实际控制人或其控制的关联人

C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

D.董事会拟引入的境内外战略投资者

提问人：网友hanxiucaoye 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括()

A. 上市公司的控股股东

B. 董事会拟引入的境内外战略投资者

C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

D. 上市公司的实际控制人或其控制的关联人

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第2题

配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣。()

A．正确

B．错误

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第3题

企业股份制改造过程中，拟发行上市公司独立对外签订合同的行为属于()。

A．资产独立

B．人员独立

C．机构独立

D．财务独立

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第4题

债权人自接到通知书之日起()日内,未接到通知书的自第一次公告之日起()日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A．10,30

B．15,30

C．30,30

D．30,45

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第5题

保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。()

A．正确

B．错误

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第6题

内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为()万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少()。

A．4000,25%

B．5000,20%

C．4000,20%

D．5000,25%

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第7题

上市公司非公开发行股票时，“定价基准日前20个交易日股票交易均价”的计算公式是（）。

A. 定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量

B. 定价基准日前20个交易日股票交易总量/定价基准日前20个交易日股票交易总额

C. 定价基准日前20日股票交易总额/定价基准日前20日股票交易总量

D. 定价基准日前20日股票交易总量/定价基准日前20日股票交易总额

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第8题

在申请文件报送中国证监会后，进入（），除已公开信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。

A. 暂停期

B. 保密期

C. 审核期

D. 静默期

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第9题

在创业板上市发行的发行人应当主要经营一种业务。（）

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第10题

中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（）

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