题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责

任的主管人员和其他直接责任人员（）。

A.进行监管谈话，出具警示函

B.采取强制措施

C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

D.给予撤销期货从业资格的处分

提问人：网友zhanghui16 发布时间：2022-01-07

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第1题

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括()。

A．具有期货从业人员资格

B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

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第2题

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有()。

A．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

B．营业部岗位设置情况及人员资格情况

C．营业场所及设施合规情况

D．信息技术系统运行情况

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第3题

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()

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第4题

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于3人。()

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第5题

期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。()

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第6题

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80％的赔偿责任。()

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第7题

在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

A．期货公司

B．期货交易所

C．中国证券登记结算公司

D．中国期货业协会

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第8题

全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A．银监会

B．期货业协会

C．证监会期货部

D．期货保证金安全存管监控机构

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第9题

期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应()。

A．由客户自行承担

B．由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担

C．由客户承担主要责任

D．由超仓者承担

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第10题

通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利时再将合约对冲。

A．长线交易者

B．短线交易者

C．当日交易者

D．抢帽子者

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