题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商/税务信息、反洗钱名单监控情况、法人实际控制企业情况、分行辖内现有结算账户开立情况、银企对账情况、法人/财务负责人/联系人的“一号多人”与“一人多户”情况、法人/财务负责人/联系人联网核查以及电话核实。（）此题为判断题(对，错)。

提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-01-07

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第1题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()

A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息

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第2题

下列销售业务控制描述错误的一项是()。A.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定B.申购

下列销售业务控制描述错误的一项是()。

A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定

B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行

C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护

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第3题

在开户流程中,我行将对客户身份信息进行反洗钱敏感名单扫描,并完成相关预警审核流程。业务审批前,账户状态不得启用,防止账户发生交易。( )

此题为判断题(对，错)。

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第4题

柜员遇到账务补记、凭证补打、账户调整业务时，现场管理人员应该审核（），并在相关凭证上签章确认。

A. 审核补记账凭证各项要素的正确性以及补记金额是否准确

B. 审查补打凭证的原因是否合理属实

C. 审核补打凭证的金额是否超过规定限额

D. 审核积数调整、计息信息调整以及账户信息调整原因是否合理属实，计息信息和账户信息是否正确

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第5题

“南京银行反洗钱信息监控报告系统”信息编辑员与信息审核员可以互相兼任。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

办理上门开户/变更前,营业机构负责人应授权指定两名在册员工(至少一名运营人员)共同上门办理。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

对于经营机构已受理但尚未办理开户手续的账户资料,应按照代保管物品进行管理。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

经营机构务必在受理客户变更印鉴申请当日完成预留印鉴变更手续,变更手续完成时变更后的预留印鉴次日启用。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

对于每个法定工作日8:30前接收的大额支付系统业务,落地需人工干预的,各分行应于当日12:00前完成后续处理。()

此题为判断题(对，错)。

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