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(请给出正确答案)
[多选题]
《反洗钱法》规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
提问人:网友154336271
发布时间:2022-08-25
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
下列说法有误的是()。
A.我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密
B.根据《反洗钱法》全文来理解,这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息,也包括客户身份信息和账户交易信息
C.妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务,也是履行法定协助义务的前提条件
D.根据《反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上
反洗钱法规定,金融机构的负责人应当对()负责;金融机构应当设立()或者指定()负责反洗钱工作。
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