题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融服务的客户身份识别有什么要求?
提问人:网友sulynn
发布时间:2022-01-07
A. 名称.住所.经营范围.组织机构代码.税务登记证号码;
B. 可证明客户依法成立的文件名称.号码.有效期;
C. 控股股东或实际控制人.
D. 法定代表人.负责人和授权办理业务人员的姓名.身份证件种类.号码.有效期限。
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
C.禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作
D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B、证券公司、期货公司、基金管理公司
C、保险公司、保险资产管理公司
D、信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
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