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[多选题]

下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有()。

A.已经被质押且尚未解除质押的股权

B.进入摘牌程序的股权

C.无法在质押登记机构完成质押手续的股权

D.融入方非法取得的股权

提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-04-11
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[254.***.***.61] 1天前
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[239.***.***.113] 1天前
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[179.***.***.7] 1天前
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[183.***.***.19] 1天前
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第1题
以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有()。

A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则

B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务

C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送

D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务

E.欺诈融入方或损害融入方合法权益

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第2题
《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。()
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第3题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定标的公司准入标准并
定期评估调整。()

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第4题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议,业务协议应当至少列明()。

A.交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务

B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限

C.融入资金的用途;交易方式与交易流程

D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式

E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序

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第5题
证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时,可以要求融入方采取第三方保证、资产抵押、质押等
内外部增信措施。()

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第6题
股权质押贷款的解除质押登记手续由经办社办理。()

股权质押贷款的解除质押登记手续由经办社办理。()

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第7题
依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,某股份制银行在股权质押管理过程中,出现下列()情形,需要通过季报、年报、股权集中托管机构等渠道及时进行信息披露;并在发生后10日内通过法人监管信息报送渠道,将相关情况报送银行业监督管理机构?

A.该行被质押的股权达到全部股权的10%

B.持有该行6%股权的股东质押该行股权的数量达到其持有全部股权的30%

C.银行被质押股权涉及冻结

D.银行被质押股权涉及司法拍卖

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第8题
下列各项权利质押中,其质权权利凭证交付质权人时没立的有()。

A.以仓单质押

B.以提单质押

C.以上市公司流通股权质押

D.以非上市公司可以转让的股权质押

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第9题
根据()情形,银行业监督管理机构有权对股权质押给银行造成的风险影响采取相应的监管措施。

A.银行被质押股权达到或超过全部股权的20 %

B.主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%

C.银行被质押股权达到或超过全部股权的10 %

D.主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的45 %

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第10题
在股权质押回购交易中的待购回期间,下列说法正确的是()。 Ⅰ、标的证券产生的现金红利一并予以质押

在股权质押回购交易中的待购回期间,下列说法正确的是()。 Ⅰ、标的证券产生的现金红利一并予以质押 Ⅱ、由标的证券产生的需支付对价的股东权益,如老股东配售方式的增发,随标的证券一并质押 Ⅲ、标的证券产生的现金红利不予以质押 Ⅳ、由标的证券产生的需支付对价的股东权益,如老股东配售方式的增发,不随标的证券一并质押

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第11题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当建立融出资金持续跟踪机
制,防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。()

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