更多“客户经理应查询客户风险等级,对于禁止类客户与高风险类客户,不…”相关的问题
第1题
特殊客户开户审批功能,对禁止类客户、较高风险客户、高风险客户、外国政要客户开户需填报《特殊客户业务申请表》。()
点击查看答案
第2题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为()或出现在制裁名单中,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告
A.“高风险类”
B.“中风险类”
C.“禁止类”
D.“低风险类”
点击查看答案
第3题
为加强反洗钱以及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类(禁止类)客户办理结售汇业务;CCS等级2类(高风险类)客户须进行加强型尽职调查,CCS等级2类的境外客户不得办理一次性现金结售汇业务(外交官除外)关注名单内客户不得享受任何优惠()
点击查看答案
第4题
为加强反洗钱以及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类(禁止类)客户办理结售汇业务;CCS等级2类(高风险类)客户须进行加强型尽职调查,CCS等级2类的境外客户可以办理一次性现金结售汇业务关注名单内客户不得享受任何优惠()
点击查看答案
第5题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)如CCS等级为“高风险类”,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告()
点击查看答案
第6题
中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。()
点击查看答案
第7题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为“高风险类”,应通知()进行加强型尽职调查,并审核其提供的《对公客户加强型尽职调查表》
A.客户经理
B.内勤行长
C.网点负责人
D.大堂经理
点击查看答案
第8题
主租人、合租人、被授权人风险等级的评级为A类高风险时,不允许客户办理租箱、续租业务。()
点击查看答案
第9题
对CCS等级高风险类客户和存在可疑情况的客户不允许办理金融性交易。()
点击查看答案
第10题
我行根据客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业或职业等风险评估因素及例外情形通过定性分析与定量测算将客户划分为禁止类、高风险、中风险、较低风险和低风险共五类洗钱风险等级()
点击查看答案
第11题
对禁止类客户,公司实施技术系统实时监测预警,分支机构发现客户为禁止类客户,立即停止办理客户业务即可。
点击查看答案