以下关于前台合规性审核说法正确的是()。
A.凭证是否为应由本行受理的凭证;凭证背书是否正确、连续,背书粘单是否规范
B. 凭证日期为小写的,填写是否符合规定(如:电汇凭证日期是否为当日)
C. 一借一贷收付款凭证,付款凭证与收款凭证上的收款人账号和户名是否一致,金额是否一致
D. 实时通凭证功能栏位和银行汇(本)票申请书业务类型栏位是否按实际业务勾选了业务功能和付款方式栏位
A.凭证是否为应由本行受理的凭证;凭证背书是否正确、连续,背书粘单是否规范
B. 凭证日期为小写的,填写是否符合规定(如:电汇凭证日期是否为当日)
C. 一借一贷收付款凭证,付款凭证与收款凭证上的收款人账号和户名是否一致,金额是否一致
D. 实时通凭证功能栏位和银行汇(本)票申请书业务类型栏位是否按实际业务勾选了业务功能和付款方式栏位
A.凭证是否为应由本行受理的凭证;凭证背书是否正确、连续,背书粘单是否规范
B.凭证日期为小写的,填写是否符合规定(如:电汇凭证日期是否为当日)
C.一借一贷收付款凭证,付款凭证与收款凭证上的收款人账号和户名是否一致,金额是否一致
D.实时通凭证功能栏位和银行汇(本)票申请书业务类型栏位是否按实际业务勾选了业务功能和付款方式栏位
A.前台经办人员与后台授权人员岗位分离,柜员之间可交叉使用柜员号
B.银行员工亲属可以用身份证复印件办理业务,业务办理人员可以简化相关流程
C.授权人员必须对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、帐户变更等高风险业务的真实性、准备性、合规性严格审核。
D.银行业金融机构应定期对业务印章、有价单证、重要空白凭证的保管情况进行检查。
A.由出单中心负责初审合作机构提供的相关资料
B.初审资料包括中介机构营业执照复印件、组织机构代码证复印件、保险经营许可证复印件等
C.初审资料包括与公司签订的《保险代理合同书》或《保险业务合作协议》复印件等
D.初审部门需√拟设出单申请资料的真实性、完整性、合规性负责
A.根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B.交易过程中严格按照公平、公正的原则执行交易
C.审核投资指令(价格,数量)的合法合规性,拦截违规指令
D.执行基金经理制定的交易指令
A.通过对基本建设程序方面的审核,充分保障基本建设行为的合法、合规性,维护国家利益和承包人的正当的业主权益
B.通过对工程造价的审核,确定各标段承包人的合理结算价格,实现节约建安投资、提高投资效益的目的
C.通过决算审核,规范建设单位的工程建设成本控制和财务管理工作,纠正项目建设中存在的问题
D.通过竣工决算,可以进一步的降低工作造价,实现业主利益的最大化
A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性
B.所确定的控制措施的变更,但不包括SOA的变更
C.合规性的定期评价与评审情况
D.控制措施的实施和有效性
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