题目内容
（请给出正确答案）
A.分支机构的定位已悄然转型
B.集中运营，扁平化管理模式下，分支机构传统业务违规空间已大大缩小
C.新型业务违规空间减小，风险可控性增强
D.道德风险带来的违规成本加大
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“近年来，合规风控管理变化包括（)。”相关的问题
A.业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部
B.合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司
C.稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司
D.业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部
A.合规风控应有能力为业务发展规划方向、提供动能和给予保障
B.合规风控应循序发展，原则上滞后于业务的发展
C.合规风控应始终让业务稳健运行在正确道路上
D.合规风控应避免业务“违章”和“失控”，杜绝重大事故
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
A.保险公司各部门和分支机构
B.保险公司合规管理部门和合规岗位
C.保险公司内部审计部门
D.保险公司稽核部门
证券分支机构合规风控管理方向应该（）。
A.全方位防范证券从业人员道德风险
B.财富管理转型中审慎选择合作机构
C.财富管理挖掘中高端客户需求的同时 ，铺开面不宜大而广， 高风险业务不宜倾斜
D.以上都不对
管理人应具备至少()名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
私募基金管理人应当设置负责合规风控的()。
A.风险控制人
B.合规经理
C.合规负责人
D.高级管理人员
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
简答题
微信搜一搜
简答题
如搜索结果不匹配，请 
