证券公司为投资者开立账户,应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。以下说法正确的是:()。
A.证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用
B.投资者可以使用曾用名开立的账户进行交易
C.投资者可以使用网名开立的账户进行交易
D.投资者应当使用实名开立的账户进行交易
A.证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用
B.投资者可以使用曾用名开立的账户进行交易
C.投资者可以使用网名开立的账户进行交易
D.投资者应当使用实名开立的账户进行交易
A.责令改正
B.没收违法所得
C.给予警告
D.并处以五万元以上五十万元以下的罚款
对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当()。
A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
B.向相关部门汇报,并直接将投资者账户注销
C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
D.要求投资者办理账户注销手续,有证券余额的,应当督促投资者清空证券后予以注销
以下关于证券公司对客户身份识别的基本娄求的说法中错误的是()。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B.向投资者充分揭示金融期货交易风险
C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户入金的收取工作
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④
证券登记结算公司为()开立()。
A.投资者,清算账户
B.投资者,结算账户
C.证券公司,清算账户
D.证券公司,结算账户
A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。
B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险。
C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。
D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
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