题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司进行柜台交易，应当报（）备案

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国中小企业股份转让系统

D.中国证券登记结算有限责任公司

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-13

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第1题

证券公司进行柜台交易，应当报（)备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A

证券公司进行柜台交易，应当报()备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国股份转让系统

D.中国证券登记结算有限责任公司

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第2题

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

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第3题

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（)备案。A.中国人民银行B.证监会C.中国证

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报()备案。

A.中国人民银行

B.证监会

C.中国证券交易所

D.财政部

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第4题

证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）

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第5题

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）

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第6题

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。（)

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。()

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第7题

证券公司进行集合资产管理业务投资运作．在证券交易所进行证券交易的．应当集中在专用交易单元进行

，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。

Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．公司住所地中国证监会派出机构

Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券交易所

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第8题

证券公司应当按（)编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。 A.日B.月C.季D.年

证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。

A.日

B.月

C.季

D.年

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第9题

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备

案。（）

A．正确

B．错误

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第10题

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报中国证监会批准，并报中国证券业协会备案。（

）

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第11题

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（)个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前,

证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前,不得使用该账户进行交易。专用证券账户注销后,证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。

A．5,5

B．1,3

C．2,5

D．3,3

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