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[判断题]

义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前，必须完成客户及其受益所有人的身份核实工作。（)

提问人：网友tangmanyun2019 发布时间：2022-06-17

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第1题

原则上，义务机构应当在建立（)或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其（)的身份核实工作

A.合作关系

B.业务关系

C.实际控制人

D.受益所有人

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第2题

证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表人直接办理也可（)开户业务。

证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表人直接办理也可()开户业务。

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第3题

义务机构在与客户建立或维持业务关系时对特定自然人客户可以进一步深入了解客户财产和资金来源。（)

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第4题

下列哪些关于监管政策的表述是正确的（)

A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别

C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系

D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

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第5题

义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展身份识别工作（）

A.受益所有人

B.高级管理人员

C.董事长

D.股东

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第6题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，并应当考虑提交内部审计报告。（)

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第7题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，以下说法正确的是（)

A.不得与客户建立业务关系

B.不得与客户维持业务关系

C.提交可疑交易报告

D.提交大额交易报告

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第8题

客户身份识别是指我行营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,核对并登记客户的身份信息。（）

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第9题

客户身份识别工作应在()环节开展。

A.建立业务关系

B.规定金额以上的一次性交易时

C.业务关系存续期间

D.发现异常情况、客户信息变化、有疑点或疑问时

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第10题

以下关于反洗钱的说法正确的有()。

A.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

B.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作

C.金融机构办理的单笔交易超过规定金额的，应当及时向反洗钱信息中心报告

D.金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年

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第11题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的,应采取:（)。

A.A.有选择的与与客户建立业务关系或者进行交易

B.B.不得与客户建立业务关系或者进行交易

C.C.请示高层管理层后再与客户建立业务关系或者进行交易

D.D.立即终止与客户的业务关系

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