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关于基金销售机构的准入条件,以下说法正确的是()I.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求II.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系III.财务状况良好,运作规范稳定IV.基金销售业务技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.II、III
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.II、III
关于基金销售机构应当具备相应的准入条件,以下说法错误的是()。
A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
D.制订了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急措施等
关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是()
Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ
C 、Ⅰ、 Ⅱ
D 、Ⅰ 、Ⅲ
A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品
B.保险代理机构不可以销售基金产品
C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品
D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务
A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动
C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
下列关于基金销售行为的说法中,错误的是()。
A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平
下列关于基金销售行为的说法错误的是()。
A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,以下说法正确的是()
I.负责基金销售业务部门的管理人员应取得基金从业资格;
II.主要分支机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格;
III.营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格;
IV.营业网点从事理财咨询人员应取得基金从业资格
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、III
A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是()。
A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
下列关于私募基金销售主体,说法错误的是。()
A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金销售协议为准
D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容
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