题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，()。

A.应当发表保留意见

B.应当督促发行人作出说明并限期纠正

C.情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告

D.应当拒绝保荐

提问人：网友chxtfjfh 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为…”相关的问题

第1题

存在（）情形的，不得担任上市公司独立财务顾问。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过50A，或者选派代表担任上市公司董事

B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

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第2题

新股的发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。（）

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第3题

收购期限届满后10日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。（）

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第4题

拟发行上市公司以出让方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。（）

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第5题

律师事务所应对其出具的文件的真实性、准确性、充分性和完整性负责。（）

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第6题

担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事。（）

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第7题

投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。（）

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第8题

传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起()。

A.出口的增加

B.进口的减少

C.境内资本流出

D.国内资本市场流动性增加

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第9题

我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

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第10题

信用衍生工具是指以()为基础变量的金融衍生工具。

A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

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