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[多选题]

下列属于期货经纪合同无效的情形有()。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的

D.违反法律、法规禁止性规定的

提问人:网友jnchenchen 发布时间:2022-01-06
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[173.***.***.250] 1天前
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[237.***.***.26] 1天前
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第2题
期货公司在编制风险监管报表时,下列表述错误的是()。

A.客户保证金未足额追加的,期货公司应调减净资本

B.未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算

C.未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算

D.未足额追加的客户保证金不包括已记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成对期货公司的债务

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第3题
期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动()与本人有利害冲突的事项。

A.回避

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C.分析

D.报告

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第4题
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

A.5

B.6

C.8.

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当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于()允许客户使用。

A.当日

B.次日

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D.下一交易日

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第6题
下列关于期货公司的说法,不正确的是()。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

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第7题
期货营业部应当在投资者开户完成()个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题
负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理委员会

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第9题
期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。

A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

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第10题
建立金融期货投资者适当者制度的目的包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

C.提高股指期货交易量

D.保护投资者合法权益

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