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[主观题]

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。A. 客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。

A. 客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管

B. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C. 将资产管理业务与其他业务混合操作

D. 内幕交易或者操纵市场

提问人:网友KingReturns 发布时间:2022-01-06
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第1题
按照《标准券折算率管理办法》,对于已上市债券,标准券折算率计算公式中的项目有()。

A.上期平均价

B.波动率

C.到期平均回购利率

D.回购天数

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第2题
关于融资融券保证金比例及计算,()选项是正确的。

A.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%

B.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量X买入价格)X100%

C.客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%

D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量X卖出价格)×100%

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第3题
证券自营业务的具体含义包括()。

A.各类证券公司都能从事的证券业务

B.是一种以盈利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第4题
业务管理风险控制的措施包括()。

A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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第5题
融资买入标的股票的流通股本不少于()亿股或流通市值不低于()亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第6题
我国证券交易所的会员,是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得×股特别席位的境外证券公司。()
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第7题
证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。()
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第8题
债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。()
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第9题
在自营业务决策管理中,董事会是最高决策机构。()
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第10题
对于那些在配股期内尚未办理全面指定交易的投资者,在选择证券公司办理指定交易后,即可委托该证券公司进行配股。()
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