题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。A. 客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资
证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。
A. 客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C. 将资产管理业务与其他业务混合操作
D. 内幕交易或者操纵市场
提问人:网友KingReturns
发布时间:2022-01-06
证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。
A. 客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C. 将资产管理业务与其他业务混合操作
D. 内幕交易或者操纵市场
A.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%
B.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量X买入价格)X100%
C.客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%
D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量X卖出价格)×100%
A.各类证券公司都能从事的证券业务
B.是一种以盈利为目的的经营行为
C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
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