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第1题
基金管理人与托管人之间是( )的关系。 A.相互依赖 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡
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第2题
下列选项中,不是国际证监会公布的证券监管的目标的是()。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统性风险
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第3题
场外交易市场的交易制度通常采用()。
A.经纪制度
B.会员制度
C.做市商制度
D.公司制度
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第4题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。
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第5题
外国债券在发行法律方面的特性有()。
A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B.受发行地所在国有关法规的管制和约束
C.必须经官方主管机构批准
D.不必须经官方主管机构批准
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第6题
在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。
A.更换基金管理人
B.出具业绩报告
C.更换基金托管人
D.基金扩募
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第7题
证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。 ()
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第8题
股票基金是最重要的基金品种,其优点是资本的成长潜力较大。 ()
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第9题
由于非系统风险是不可以抵消、回避的,因此又称之为不可回避风险。 ()
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第10题
年报审计监督是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。 ()
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