题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

在修改后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承

销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.1亿元；5亿元

B.2亿元；5亿元

C.1亿元；10亿元

D.5亿元；10亿元

提问人：网友huiyangbahu 发布时间：2022-01-06

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第1题

2005年修改后的《证券法》( )。

A．禁止国有企业炒作上市交易的股票

B．禁止国有资产控股的企业炒作上市交易的股票

C．允许国有企业买卖上市交易的股票，但禁止国有资产控股的企业买卖上市交易的股票

D．允许国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，但必须遵守国家有关规定

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第2题

对于我国证券业经营，说法不正确的是( )。

A．1999年《证券法》实行分业经营模式

B．2005年修改后的《证券法》实行混业经营模式

C．1999年《证券法》实行混业经营模式

D．2005年修改后的《证券法》为混业经营预留了政策空间

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第3题

发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。

A.特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

B.经常性损益项目

C.境外收益

D.未审计实现数

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第4题

在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原固定资产投资很少，本次募集资金将大规模增加固定资产投资的，应充分说明固定资产变化与（）的匹配关系。

A.产能变动

B.利润变动

C.募集资金使用

D.费用变动

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第5题

财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（）。

A.防止经营人员发生重大变动的限制条款

B.防止公司财务状况出现恶化时的限制条款

C.增加抵押品等负担的限制条款

D.处理资产的限制条款

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第6题

凭证式国债在收款凭证中需注明的信息有（）。

A.投资者身份

B.购买日期

C.期限

D.发行利率

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第7题

下列可以作为股份有限公司发起人的有（）。

A.具有完全民事行为能力的自然人

B.公司

C.工会

D.外资投资企业

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第8题

公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供（）以及中国证监会要求的其他文件。

A.募集说明书单行本

B.承销协议及承销团协议

C.律师鉴证意见（限于首次公开发行）

D.会计师事务所验资报告

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第9题

上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（）。

A.战略投资方案

B.投资者持续持股的承诺函

C.定向发行合同或股份转让协议

D.经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表

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第10题

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。（）

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