题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

被认定为市场禁入者的人员().

A.可以担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

提问人：网友cailim 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

被认定为市场禁入者的人员有（)。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员;Ⅱ.不得继续在原机构从事证券

被认定为市场禁入者的人员有()。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员;Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务;Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事;Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

被认定为市场禁入者，()．

A.可以担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

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第3题

被认定为市场禁入者，（）。

A.可以暂时担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

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第4题

根据《证券业从业人员资格管理办法》，下列人员符合从事证券业务条件的有（)。Ⅰ、王先生被中国证监会认定为市场禁入者，但已过禁入期Ⅱ、李先生最近3年未受过刑事处罚，但最近5年受过刑事处罚Ⅲ、张女士接受某证券公司面试，但还未被正式聘用Ⅳ、顾女士已通过证券从业资格考试

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第5题

被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券

业务。（）

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第6题

被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任一上市公司高级管理人员或者不得从事证

券从业。

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第7题

被认定为市场禁人者的人员（）。

A.可以担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

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第8题

取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构

申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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第9题

被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，

并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（）

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第10题

被认定为市场禁入者的上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员,自中国证监会宣布决定之日起,（)

被认定为市场禁入者的上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员,自中国证监会宣布决定之日起,()年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。

A．2~5

B．2~10

C．3~5

D．3~10

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