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[多选题]

在融资融券业务中，可作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有()。

A.在交易所上市交易满3个月

B.股东人数不少于4000人

C.股票发行公司已完成股权分置改革

D.股票交易未被交易所实行特别处理

提问人：网友tianhappy 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）

A. 在交易所上市交易满3个月

B. B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元

C. C.股东人数不少于5000人

D. D.近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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第2题

融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。 ()

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第3题

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 ()

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第4题

上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天和()等回购品种。

A．14天

B．28天

C．63天

D．91天

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第5题

买断式回购采用的方式为()。

A．一次成交

B．两次成交

C．一次结算

D．两次结算

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第6题

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。 ()

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第7题

设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于()亿元人民币。

A．1

B．3

C．5

D．10

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第8题

目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种主要有()。

A．“04国债(10)”

B．“04国债(8)”

C．“05国债(1)”

D．“05国债(3)”

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第9题

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。

A．1天

B．14天

C．63天

D．273天

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第10题

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

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