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[多选题]

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

A.依法设立且满1年

B.承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管

C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩

D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

提问人:网友lstart 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。

A.完善风险监控量化指标体系

B.建立自营业务的逐日盯市制度

C.定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

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第2题
客户密码遗忘或需柜台修改密码的,可申请清密,工作人员审核无误后可以给予清密。 ()
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第3题
投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回,应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()
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第4题
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。()
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第5题
在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商可先行变更客户委托指令,事后向客户解释说明。()
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第6题
金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。()
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第7题
证券公司为客户提供融资融券服务,其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%。()
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第8题
我国目前在卖出和买人证券时,均有零数委托。 ()
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第9题
下列各项有关境外从事B股交易的个人投资者和机构投资者开立B股账户的说明不正确的是()。

A.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时,必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料

B.境外从事B股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称,商业注册登记证明,经办人有效身份证明文件,境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件

C.境外投资者申请开立B股账户,必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构,向中国结算公司办理登记手续

D.境外投资者在办理名册登记时,还必须在中国结算公司办理股票结算交收

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第10题
目前,全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过()天。

A.30

B.60

C.90

D.91

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