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[主观题]

按现行规定,股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌

按现行规定,股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

A. 10%

B. 5%

C. 15%

D. 20%

提问人:网友yyfking 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列选项中,()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

A.相互促进

B.相互制约

C.证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提

D.证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行

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第2题
新股市值配售中对于预缴款的规定是()。

A.冻结利息按季支付

B.冻结资金计息期为3天

C.资金冻结在指定的申购专户

D.市值配售无须缴款,从而无须资金冻结

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第3题
下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是()。

A.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务

B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

C.按规定转让交易席位

D.接受证券交易所的监督

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第4题
证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该()完成交易。

A.自行对冲

B.向交易所申报竞价

C.与委托人协商对冲

D.报交易所批准后对冲

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第5题
“五缘”法中,()通常是指通过各种商业活动认识的人。

A.地缘

B.业缘

C.神缘

D.物缘

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第6题
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是()。

A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

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第7题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

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第8题
交易型开放式指数基金募集结束后,()应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

A.投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券交易所

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第9题
下列关于交易席位转让的说法,正确的有()。

A.席位只能在会员间转让

B.会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让

C.会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请

D.对存在欠费或不履行证券交另所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请

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第10题
境内合伙企业、创业投资企业申一青开立证券账户需提交的文件和资料有()。

A.工商管理部门颁发的营业执照

B.组织机构代码证

C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)

D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

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