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[主观题]

投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（)日开始，投资者可以在转入方代销

投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自()日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

提问人：网友woainba 发布时间：2022-01-06

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第1题

投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易()。

A．撤销当日有交易行为的

B．撤销当日有申报

C．新股申购未到期

D．因回购或其他事项未了结的

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第2题

证券公司申请从事代办股份转让服务业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币()亿元。

A．2；1

B．5；3

C．8；5

D．10；8

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第3题

证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括()。．

A．规模失控、决策失误

B．超越授权、变相自营

C．账外自营、操纵市场

D．内幕交易

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第4题

股份初始登记包括()

A．首次公开发行登记

B．增发新股登记

C．送股登记

D．配股登记

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第5题

建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。

A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度

C．建立授权管理与问责制

D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

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第6题

证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B．必须经中国证监会批准

C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第7题

下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的有()。

A．证券托管机构及限售情况

B．司法冻结

C．有效身份证明文件号码

D．证券账户号码

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第8题

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。 ()

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第9题

客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。 ()

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第10题

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 ()

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