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[主观题]

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（)可以决定使用期货投资

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。[2012年11月真题]

A．中国证监会

B．中国证监会会同财政部

C．财政部

D．期货投资者保障基金管理机构

提问人：网友litandy 发布时间：2022-01-06

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第1题

期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。

A. 期货投资者保障基金管理机构

B. 中国证盛会会同财政部

C. 中国证监会

D. 财政部

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第2题

下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有()。[2010年11月真题]

A．理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效

B．因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席

C．理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字

D．理事会应当将会议表决事项做成会议记录

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第3题

负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。[2010年11月真题]

A．中国证监会

B．财政部

C．中国证监会和财政部

D．期货投资者保障基金管理机构

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第4题

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定？()[2012年11月真题]

A．在任首席风险官期间向监事会负责

B．李平在期货公司兼任合规部主任

C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

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第5题

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。()[2012年3月真题]

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第6题

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是()。[2011年11月真题]

A．公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B．公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C．公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

D．公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

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第7题

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。()[2013年3月真题]

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第8题

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元，在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。 [2012年3月真题】

A．5550

B．5700

C．6000

D．6450

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第9题

当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。() [2010年5月真题]

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第10题

某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。[2012年11月真题]

A．责令有关股东限期转让股权

B．限制有关股东行使股东权利