期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的()并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]
A.服务能力
B.服务需求
C.风险承受能力
D.风险偏好
A.服务能力
B.服务需求
C.风险承受能力
D.风险偏好
A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
B.期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险
D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息
期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.个人
期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.财政部门
A.遵循具体的业务操作规范
B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
C.有效执行期货投资咨询业务管理制度
D.加强合规检查,防范业务风险
A.有效执行期货投资咨询业务管理制度
B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
C.加强合规检查,防范业务风险
D.遵循具体的业务操作规范
A.管理能力
B.人员配置
C.业务水平
D.激励方案
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查 处相结合。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
B.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
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