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[多选题]

期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的()并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

A.服务能力

B.服务需求

C.风险承受能力

D.风险偏好

提问人:网友yyfctg 发布时间:2022-01-06
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[95.***.***.74] 1天前
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[104.***.***.233] 1天前
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第1题
下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是()。

A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

B.期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息

C.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险

D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息

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第2题
期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动。A.期货公司B.期货交易所

期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.个人

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第3题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动,为客户提供期货投资咨
询服务。()

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第4题
期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期

期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.财政部门

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第5题
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。

A.遵循具体的业务操作规范

B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C.有效执行期货投资咨询业务管理制度

D.加强合规检查,防范业务风险

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第6题
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。[2012年3月真题]

A.有效执行期货投资咨询业务管理制度

B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C.加强合规检查,防范业务风险

D.遵循具体的业务操作规范

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第7题
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的()相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

A.管理能力

B.人员配置

C.业务水平

D.激励方案

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第8题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
()的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

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第10题
()的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A.《证券、期

的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查 处相结合。

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

B.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

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