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[主观题]

关于风险揭示书内容以下说法不正确的是()。A.私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合

关于风险揭示书内容以下说法不正确的是()。

A.私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等

B.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等

C.私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

D.私募基金的特殊风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

提问人:网友sootma 发布时间:2022-01-06
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第1题
中信考试20210629-20.以下说法错误的是∶()

A.基金投资顾问试点机构应当加强投资者教育,通过风险揭示书等向客户揭示风险

B.风险揭示书的内容与格式要求由行业自律组织统一制定

C.基金投资顾问试点机构取得试点资格后,可一直为客户提供基金投资顾问服务

D.通过互联网在线提供风险揭示书签署方式的,在客户签署前应当提供充足的阅读时间

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第2题
关于契约型私募基金的风险揭示,下列说法不正确的是()。A.私募基金管理人应与私募基金托管人共同编

关于契约型私募基金的风险揭示,下列说法不正确的是()。

A.私募基金管理人应与私募基金托管人共同编制《风险揭示书》

B.私募基金管理人应该在基金合同中向投资者说明有关法律法规

C.私募基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并做出自愿承担风险的陈述和声明

D.私募基金管理人应在基金合同中向投资者重点揭示管理人在管理、运用或处分财产过程中,私募基金可能面临的风险

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第3题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,
不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第4题
关于退市整理权限,以下说法错误的是()

A.机构投资者无准入要求

B.高龄客户也可通过掌上营业厅办理退市整理权限申请

C.上海A股账户未指定、新指定、已指定状态均可开通

D.若同时开通普通账户和信用账户权限,退市整理股票风险揭示书只需填写普通账户资金账号

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第5题
下列()环节,实际上起到了投资者教育的作用。A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书

下列()环节,实际上起到了投资者教育的作用。

A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.开立资金账户

D.以上说法均正确

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第6题
关于风险揭示,以下说法正确的是()。

A.商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料中应包含相应的风险揭示内容

B.商业银行通过理财服务销售的其他产品,也应进行明确的风险揭示

C.对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据

D.商业银行可以有选择地对部分客户进行风险揭示

E.商业银行向客户提供的各类投资产品介绍中应包含相应的风险揭示内容

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第7题
下列关于商业银行提供个人理财顾问服务时进行风险提示的说法,正确的有()。

A.商业银行销售各类投资产品介绍应包含相应的风险揭示内容

B.风险揭示应当充分、清晰、准确,确保客户能够正确理解风险揭示的内容

C.风险提示应设计客户确认栏和签字栏

D.风险提示的内容应至少包括以下语句:“本理财计划有投资风险,您只能获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资”

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第8题
营业网点在引导客户办理贵金属业务时,应遵守行内外相关规定.特别注意做好以下事顶()。

A.了解客户的投资目标和风险承受能力,向客户推荐风险适当的业务和产品

B.向客户说明业务办理流程、收费顶目与标准

C.提醒客户阅读协议或合同等销售文件内容,特别是风险揭示书,向客户解释风险揭示书条款的含义

D.确认客户亲自抄录了风险知晓语句并签字

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第9题
关于股权投资基金募集,下列说法正确的是()。

A.投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可

B.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金

C.投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

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第10题
根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》的规定,以下有关基金宣传推介材料风险提示的表述,不正确的是()

A.基金宣传推介材料有足够平面空间的,可以加入风险揭示书

B.基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须醒目、明确,方便投资人阅读

C.电视、电影、动态互联网资料等形式的宣传推介材料应当包括为时至少3秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

D.基金宣传推介材料中推介特殊基金品种的,应当对投资范围、投资策略、风险收益特征等进行专门揭示

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