题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合：
A.公司内部管理制度
B.监管机构规定
C.诚实守信的道德准则
D.法律法规
E.行业自律规则
提问人：网友ccll1857065
发布时间：2022-01-06
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A.监管处罚
B.声誉损失
C.财务损失
D.法律责任
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第3题
下列关于合规的说法错误的是（）
A．合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则
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B．合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C．合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
D．合规人人有责，合规应当从基层做起
第4题
下列关于合规的说法错误的是（）。
A. 合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则
B. 合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C. 合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
D. 合规人人有责，合规应当从基层做起
第5题
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合()。
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（)。
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A.法律法规
B.监管机构规定
C.行业自律规则
D.公司内部管理制度诚实守信的道德准则
第6题
当前中国金融业正处于改革和发展的关键时期，法律与合规风险正成为我国金融业的主要风险之一。关于
法律与合规风险管理的内涵错误的是()。
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A．商业银行的合规风险是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B．保险公司的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C．法律与合规风险是指企业因没有遵循法律、法规、规则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D．金融机构的行为是否符合自己为遵守国家的有关法律、法规、监管部门的要求及相关惯例等规定而制定的内部规章制度，属于法律与合规风险的范畴
第8题
《保险营销员管理规定》规定的保险公司是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的（)保险
《保险营销员管理规定》规定的保险公司是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的()保险公司及其分支机构。
A．社会
B．商业
C．人寿
D．财产
第9题
以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是（)。A．保险公司应当明确保险公司
以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。
A．保险公司应当明确保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线
B．保险公司应当明确各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线
C．保险公司应当明确公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线
D．以上都是
第10题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是（)。A．保险公
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。
A．保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
B．合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动
C．合规仅仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任
D．保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
