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[主观题]

证券经纪人进行执业注册登记，应当已与证券公司签订委托合同。（)A.正确B.错误

证券经纪人进行执业注册登记，应当已与证券公司签订委托合同。()

A.正确

B.错误

提问人：网友cccllll1850749 发布时间：2022-01-06

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第1题

进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。（)

进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。()

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第2题

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10

个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。()

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第3题

下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（)。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

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第4题

证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。

A.姓名和身份证号码

B.代理权限和代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

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第5题

证券公司应当在()后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

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第6题

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个

工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第7题

证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）

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第8题

证券公司应当在与证券经纪人签订()合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。

A.劳动

B.委托

C.居间

D.行纪

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第9题

协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的()，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

A.资格考试

B.注册登记

C.证书印制

D.后续职业培训

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第10题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（)，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A.证券经纪人信息查询制度

B.证券经纪人数据库

C.证券经纪人执业注册登记系统

D.证券期货市场诚信信息数据库系统

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