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[单选题]
寿险公司为加强内部审计的职能，常用的措施包括()。①建立独立的稽核审计部门，公司稽核部门直接对公司董事会或法定代表人负责②配备一定比例的专职稽核审计人员③稽核审计部门实行垂直管理体制④每 5 年进行一次全面的或专项的内部稽核
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②④
提问人：网友tangmanyun
发布时间：2022-01-06
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A.a
B.a、b、c
C.a、b
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第1题
为加强内部控制，以下何者为正确：a.寿险公司应建立独立的稽核审计部门b.寿险公司应制定完善的稽核审计制度，配备一定比例的专职稽核审计人员。c.稽核审计部门应实行垂直管理体制，总公司稽核部门直接对公司董事会或法定代表人负责，确保其独立行使职权。
第3题
中国寿险管理师
2006 年，某寿险公司违规进行资金运用被曝光，随即中国保监会展开调查，调查表明该公司的核心问题有二：首先是寿险资金投向多起法规许可范围之外的房地产开发乃至航空公司股权收购，但却并未得到董事会或股东大会同意，甚至董事会对此并不知情;其次，保险资金被用于上述项目，这些项目本身的权益并没有法律文件证明属于该公司。
1.该公司存在的核心问题是()。
A.公司治理结构不健全
B.公司CEO 胆大妄为
C.媒体监督缺位
D.不召开股东大会
2.针对该公司董事会职能发挥不充分、 “形似而神不似”的问题比较突出，该公司的改进措施应当包括()。
①明确董事会职责，要求保险公司董事会对内控、风险和合规性承担最终责任
②强化董事责任，董事必须有足够的时间持续关注公司经营管理状况，对决策事项充分审查，在审慎判断的基础上独立作出表决。董事对董事会决议依法承担责任，并且每年要作尽职说明
③在董事会下设审计委员会，由其承担董事会在内控建设、风险控制和合规管理方面的具体工作
④任命独立董事为董事长
A. ①④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
3. 独立董事应当维护()的利益。
A.被保险人和中小股东
B.大股东
C.首席执行官(CEO)
D.监管部门
4.该寿险公司可考虑设立总精算师职位。总精算师应当参与保险公司风险管理、产品开发、资产负债匹配等方面的工作，并直接向以下机构负责()。
①董事会②股东大会③中国保监会④财务委员会
A.①②
B.①③
C.①②③
D.②③④
5.该寿险公司可考虑设立首席风险官(或合规负责人)职位，专门负责内部审计、风险管理和合规管理方面工作，并直接向以下机构负责()。
①董事会②股东大会③中国保监会④管理层
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①③④
第4题
2006 年，某寿险公司违规进行资金运用被曝光，随即中国保监会展开调查，调查表明该公司的核心
问题有二：首先是寿险资金投向多起法规许可范围之外的房地产开发乃至航空公司股权收购，但却并未得到董事会或股东大会同意，甚至董事会对此并不知情;其次，保险资金被用于上述项目，这些项目本身的权益并没有法律文件证明属于该公司。
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1.该公司存在的核心问题是()。
A.公司治理结构不健全
B.公司CEO 胆大妄为
C.媒体监督缺位
D.不召开股东大会
2.针对该公司董事会职能发挥不充分、 “形似而神不似”的问题比较突出，该公司的改进措施应当包括()。
①明确董事会职责，要求保险公司董事会对内控、风险和合规性承担最终责任
②强化董事责任，董事必须有足够的时间持续关注公司经营管理状况，对决策事项充分审查，在审慎判断的基础上独立作出表决。董事对董事会决议依法承担责任，并且每年要作尽职说明
③在董事会下设审计委员会，由其承担董事会在内控建设、风险控制和合规管理方面的具体工作
④任命独立董事为董事长
A. ①④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
3. 独立董事应当维护()的利益。
A.被保险人和中小股东
B.大股东
C.首席执行官(CEO)
D.监管部门
4.该寿险公司可考虑设立总精算师职位。总精算师应当参与保险公司风险管理、产品开发、资产负债匹配等方面的工作，并直接向以下机构负责()。
①董事会②股东大会③中国保监会④财务委员会
A.①②
B.①③
C.①②③
D.②③④
5.该寿险公司可考虑设立首席风险官(或合规负责人)职位，专门负责内部审计、风险管理和合规管理方面工作，并直接向以下机构负责()。
①董事会②股东大会③中国保监会④管理层
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①③④
第5题
根据以下资料回答119-121题一个服务性公司正进行大幅裁员和过程的重新设计，董事会重新界定了公司目标并建立了激励制度，鼓励采用内部发展好的机制以实现这些目标。因此，采用了更为分权的方法来行使经营职能，即赋予分公司经理决策和行使一些职能的权力，而这些职能传统上由更高级别的管理层行使。内部审计人员包括一名主管，两名经理和五名助理人员，他们都具有财务知识背景。过去，成功的审计活动主要集中于公司的分支机构和支持它们的六个地区性总部，这些总部是公司主要的裁减目标。诸如人力资源、会计和采购方面的支持功能将转移到全国性总部，为此，全国性总部将进一步加强技术力量以便能够行使并加强这些职能。根据上述变化，假定审计资源不变，内部审计人员应如何更好的服务于公司？（本题正确答案可能不止一个）
A.在系统开发上增加审计时间。
B. 在分支机构上增加审计时间。
C. 在集权化的功能上增加审计时间。
D. 像以前一样分配审计时间。
第6题
A公司是－家全球性的电信公司，其股票即将上市交易。目前，董事会正在考虑如何在充分解决客户投诉方
面加强内部控制；并且鉴于竞争对手公司最近因滥用会计准则而倒闭，该董事会还考虑要加强对正确编制会计记录的控制。为了解决上述问题，无论是从法律角度还是从运营角度考虑，公司都有必要在上市后成立审计委员会。下列各项不属于该公司审计委员会职能的是（）。
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A.监督内审部门，核查内审是否充分考虑了为防止问题出现及取得客户投诉的支持性证据而设计的程序
B.负责指定和撤换公司的外聘审计师
C.应每年至少与内外部审计师会面－次，并探讨包括任何可疑的舞弊行为或会计问题在内的事项
D.在掌握了关于内部控制系统的重大审计发现及事项后，及时向公司经理层汇报
第7题
分支机构经理认为内部审计为高级管理履行监督职能，内审人员应如何是他们改变这种认识并说明自身
合作性的一面？
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A． 进一步强调控制职能。
B． 提高审计技术。
C． 加强调查性项目的保密性，减少畏惧心理。
D． 更多提请被审计人的关注。
第8题
银监会防范操作风险的十项措施包括()
A.完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理
B.加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力
C.积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构
D.加强任职履职管理，对高管人员实行动态管理
第9题
为加强产品的上市推广工作，寿险公司经常需要从各有关部门抽调人员组成专项推动小组。项目组的人员同时仍属于原部门。产品上市一旦结束，项目组也就解散。此种专项推动小组的组织结构类型是()。。
A.直线结构
B.直线职能结构
C.事业部结构
D.矩阵结构
第10题
以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是（）。①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令
A.②③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
