题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行

股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是()

Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德

Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求

Ⅲ.李某违反了守法合规的要求

IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅰ、IV

提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-20
参考答案
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第1题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营()。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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第2题
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()的职业道德

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()的职业道德要求。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.守法合规

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第3题
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。

A.私募股权基金管理业务

B.非公开募集证券投资基金业务

C.公募证券投资基金管理业务

D.公募证券投资基金的募集业务

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第4题
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定,以下符合法律规定的是()。

A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败

B.某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资

C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

D.某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

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第5题
基金公司根据面对群体不同,分为公募基金公司和私募基金公司
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第6题
在我国,机构投资者主要包括()。Ⅰ、私募基金公司Ⅱ、保险公司Ⅲ、公募基金公司Ⅳ、证券公司Ⅴ、财务公司A.Ⅰ.

在我国,机构投资者主要包括()。Ⅰ、私募基金公司Ⅱ、保险公司Ⅲ、公募基金公司Ⅳ、证券公司Ⅴ、财务公司

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第7题
基金管理公司除了募集、管理公募基金外,不得从事其他类型的资产管理业务。()A.正确B.错误

基金管理公司除了募集、管理公募基金外,不得从事其他类型的资产管理业务。()

A.正确

B.错误

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第8题
截至2012年1月,我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89

截至2012年1月,我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。

A.59

B.69

C.79

D.89

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第9题
下列对公募期货基金描述不正确的有()。

A.公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似,往往采取公司型基金的组织形式

B.公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点,这一点使其可以被中小投资者所采用

C.公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

D.公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活,运作成本较低

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第10题
下列对公募期货基金描述不正确的是()。

A.公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似,往往采取公司型基金的组织形式

B. 公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点,这一点使其可以被中小投资者所采用

C. 公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

D. 公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活,运作成本较低

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第11题
基金管理公司开展的业务可以包括()。

A.公募基金管理

B.QDII基金管理

C.社保基金管理

D.特定客户资产管理

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