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[多选题]

投资者参与创业板交易应当符合条件:申请权限开通前()个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元、参与证券交易()个月以上

A.10;10;12

B.20;10;24

C.10;20;12

D.20;10

提问人:网友90000002 发布时间:2023-02-18
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ABCD
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第1题
投资者参与创业板市场交易自身应承担()义务。
A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估,审慎决定是否参与创业板股票交易

B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作,包括真实、完整地提供需要的信息,认真签署风险揭示书,书面抄录特别声明等。 如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息,违反了相关规则,证券公司可拒绝为其开通创业板交易

C、投资者应当合法合规交易。投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示,应当及时纠正,积极配合证券公司的相关规范措施,防范违法违规风险

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第2题
投资者参与各项业务的适当性管理工作。投资者申请开通有准入条件的业务时,如创业板、港股通、新三板、融资融券、股票期权等,在开通相应业务权限时,应当在其满足准入条件(如资产、投资经历等)的前提下,对其进行适当性匹配,投资者风险承受能力等级与该项业务的风险等级不匹配的,也可开通相应业务权限()
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第3题
具有两年以上(含两年)交易经验的投资者申请参与创业板交易,不需要与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》。()
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第4题
不具备两年交易经验的投资者申请参与创业板交易,在现场签署《创业板市场投资风险揭示书》的同时,还应就其自愿承担市场风险摘录一段特别声明,两个交易日后才能开通交易权限。()
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第5题
投资者参与科创板、创业板可转债转股的,还应当符合科创板、创业板股票投资者适当性管理要求,否则不能将所持可转债转换为股票()
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第6题
根据《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》,自2022年6月18日起,个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易,应当同时符合下列条件()
A.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 10 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.申请权限开通前 10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 20 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C.参与证券交易12个月以上

D.参与证券交易24个月以上

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第7题
创业板线上申购新股需满足的条件包括()

A.符合创业板投资者适当性条件,且已开通创业板交易权限

B.符合关于持有市值的要求,即持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元)

C.投资者连续12个月内累计出现3次中签未足额交款情形

D.每个新股发行,每个证券账户申购1次

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第8题
新申请创业板权限开通的条件是()。

A.申请权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.申请权限钱10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C.参与证券交易24个月以上

D.参与证券交易6个月以上

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第9题
个人投资者可参与科创板交易,应符合的条件说法不正确的是()

A、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B、50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C、参与证券交易24个月以上

D、上交所规定的其他条件

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第10题
发行人申请首次发行股票并在创业板上市,应当符合的条件之一是:发行后股本总额不少于()万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

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第11题
投资者参与创业板交易,需要另外开设创业板证券账户。()
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