关于公募基金管理人高管的任职条件,以下说法正确的有()。I、应当具备基金从业资格II、不得在基金托管人处兼职III、应该熟悉证券投资方面的法律、行政法规IV、必须具有三年以上基金投资管理经历
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列关于私募基金管理人登记和私募基金备案的说法,不正确的是()。
A.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明
B.向中国基金业协会办理私募基金备案业务需提供私募基金管理人登记证书
C.中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续
D.被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记
A.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排
B.各类私募基金管理人的法定代表人/执行事务合伙人不得从事投资业务
C.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围
D.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
()可以使用推介材料向特定对象宣传推介。
A.私募基金托管人
B.私募基金管理人
C.私募基金高管人员
D.私募基金管理人委托募集的基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列关于《私募基金管理人登记法律意见书》具体适用情形的说法,错误的是()。
A.新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金管理人公示平台提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料
B.已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》
C.已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》
D.已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》
关于公募基金的托管协议,以下说法正确的是()
I.基金托管人应对基金管理人履行投资管理职责情况进行监督
II.基金管理人应对基金托管人履行托管职责情况进行核査
III.基金的估值方法由基金管理人确定,无需基金管理人和基金托管人共同商定
IV.基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A.I、III、IV
B.II、IV
C.II、III
D.I、II、IV
A.与公募基金相比,私募基金不能进行公开的发售和宣传推广
B.与公募基金相比,私募基金的投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制
C.与公募基金相比,私募基金在运作上具有较大的灵活性,所受到的限制和约束也较少
D.与公募基金相比,私募基金的投资风险较高
关于公募基金和私募基金,下列说法错误的是:()
①.公募基金公开募集资金,而私募基金主要是向特定投资者募集;
②.公募基金和私募基金均需进行公开的信息披露;
③.公募基金投资所受约束较私募基金更加严格,所以私募基金的投资相对更加灵活;
④.公募基金和私募基金都是按管理资产的规模提取管理费用。
A ①、③
B ②、④
C ②、③
D ①、④
A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证
B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理
C.私募基金管理人申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人不需要主动告知登记部门
D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,登记部门不需要注销基金管理人登记
A.中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料
B.私募基金管理人完成登记手续后,仍需要定期更新基本信息
C.私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交,中国证券投资基金业协会只能执行在线调查
D.中国证券投资基金企业协会对私募基金管理人的信息公示,不代表对其管理的基金资产安全的保证
A.中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料
B.私募基金管理人完成登记手续后,仍需要定期更新基本信息
C.私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交,中国证券投资基金业协会只能执行在线调查
D.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的信息公示,不代表对其管理的基金资产安全的保证
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