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[多选题]

有下列情形()之一的,应对案件责任人员从重问责

A.发生重大案件的

B.对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C.隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据,抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的

D.违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,导致案件发生或案件后果进一步加重的

提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-16
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第1题
具有下列__情形之一的,银行业金融机构应对案件责任人员从重问责()

A.发生重大案件的

B.对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C.管理严重失职,内部控制严重失效导致案件发生

D.瞒报或多次迟报、漏报案件信息的

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第2题
有下列哪种情形,各级机构应对案件责任人员从重问责()

A.对一年内发生的两起以上案件负有责任的

B.符合自查发现案件规定的

C.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

D.以上均不对

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第3题
有下列情形之一的,应依法对涉案机构和案件责任人员从轻或减轻处罚:()

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.受他人胁迫有违法行为的

C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D.其他依法从轻或者减轻行政处罚的情形

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第4题
下列情形银行机构应对案件责任人员从重问责的有()。

A.管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的

B.对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C.对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或整改不到位,导致案件发生的

D.隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据,抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的

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第5题
有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.自查发现、主动揭露案件的

B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

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第6题
有下列情形之一的,对案件责任人员从轻或减轻问责()。

A.符合自查发现案件规定的

B.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

C.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

D.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

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第7题
有下列哪些情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责()

A.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

B.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

C.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

D.其他可以从轻、减轻问责的情形

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第8题
有下列情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责:()

A.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

B.符合第二十七条规定自查发现的案件的

C.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

D.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

E.其他可以从轻、减轻问责的情形

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第9题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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第10题
有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理()

A.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

B.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

C.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

D.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未釆取落实措施或落实不到位,发生案件的

E.案发后及时报告并积极采取补救措施的

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第11题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,有下列__情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

B.情节轻微且未造成损害的;

C.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

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