![](https://lstatic.shangxueba.com/jiandati/h5/images/m_q_title.png)
![](https://lstatic.shangxueba.com/jiandati/pc/images/logo2.png)
![办理受托理财认购时,需要审核哪些要素()。](https://img2.soutiyun.com/shangxueba/askcard/2023-03/17/1482/20230317143114858.jpg)
办理受托理财认购时,需要审核哪些要素()。
A.受托理财的名称和编号
B.查验客户的姓名、证件名称和号码是否与客户提交的证件相符
C.是否填写风险揭示书
D.是否填写尽职调查表
E.认购金额与申请书填写是否一致
A.受托理财的名称和编号
B.查验客户的姓名、证件名称和号码是否与客户提交的证件相符
C.是否填写风险揭示书
D.是否填写尽职调查表
E.认购金额与申请书填写是否一致
A.能够通过“客户识别确认流程”流程核验客户身份的,购买申请时无需客户提供一卡通、有效身份证明文件
B.未能通过“客户识别确认流程”流程核验客户身份的,购买申请时须客户提供一卡通、有效身份证明文件
C.柜面可直接通过独立认购菜单进行受托理财购买
D.对于单笔购买金额超出一亿元人民币或等值外币的客户,理财销售从业人员应在完成销售前报支行零售银行部主管或以上级别领导审核。
E.取消客户填写《理财产品销售协议书》和向客户提供《客户权益须知》
F.受托理财等其他业务的老龄客户风险确认仍维持使用“金融平台—>金融平台受托理财—>客户柜面操作—>老龄客户风险确认”菜单进行操作
A.受托理财认购不需留存客户身份证明复印件
B. 招商银行受托理财产品的销售对象为合法持有有效的实名证件且已在招商银行开立一卡通或财富账户的客户
C. 已经过总行证券中心认购登记的也可以办理认购撤销
D. 赎回申请接受之后,赎回资金立即返回客户原指定的结算账户,并扣减客户赎回份额
A.启动内部管理-账务-抹账/撤销-公共交易进行抹账
B. 对公理财认购撤销需要印鉴防伪
C. 对公理财认购差错抹账需要印鉴防伪
D. A&B
A.启动内部管理-账务-抹账/撤销-公共交易进行抹账
B.对公理财认购撤销需要印鉴防伪
C.对公理财认购差错抹账需要印鉴防伪
D.A&B
A.身份证明文件是否真实及有效
B. 业务办理人是否客户本人
C. 申请人是否持卡人
D. 《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务申请表》要素填写是否准确、齐全
E. 《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务申请表》是否已签字确认
A.是否有漏要素情况
B. 有关人员签章是否齐全
C. 是否有贪污腐化等行为
D. 办理的业务是否符合企业生产经营活动的需要
E. 办理的业务是否符合有关的计划和预算
A.固定利率债券
B. 浮动利率债券
C. 参加公司债券
D. 附新股认购权债券
E. 政府债券
A.资料的要素是否填写齐全准确
B. “信贷业务通知书”等内部资料上是否由放款部门经办人、负责人签字
C. 借据中的存款账号与借款合同中的贷款发放专门账户是否一致
D. 对于受托支付方式的固定资产贷款,《贷款受托支付通知书》中我行有权人签章与预留签章样本是否一致
E. 对于受托支付方式的固定资产贷款,《贷款受托支付通知书》中单位签章与单位预留银行印鉴是否一致
A.审核开户申请书要素的填写是否齐全、准确,签章是否规范。
B. 审核企业法人、代理人身份证及授权书。
C. 审核印鉴卡片填写内容是否符合规定。
D. 审核客户部门是否在开户资料复印件逐份加盖"与原件核对一致"章并有经办人签章。
E. 通过联网核查公民身份信息系统核查企业法人、代理人身份证是否真实。
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!