题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

在基金销售人员从事基金销售活动时,下列行为涉嫌违规销售的有()

A、在宣传某固定收益类产品时,与客户宣传“该产品无风险,如果存在亏损,也会按5%年化收益率兑付”

B、客户欲购买某资管产品,但无法开具符合的收入证明,销售人员委托相熟的公司帮客户开立资产证明,让客户顺利认购该资管产品

C、某投资者风险承受能力为C2等级,欲购高风险等级的产品,在销售人员告知其不适合购买相关产品的情况下,该投资者仍主动要求购买。公司就产品高于其承受能力进行特别的书面风险警示后,向其销售相关产品

D、在对某公募产品过往业绩展示时,仅列明该产品近三个月收益率超过10%

提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-29
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更多“在基金销售人员从事基金销售活动时,下列行为涉嫌违规销售的有(…”相关的问题
第1题
下列关于基金销售的表述,正确的有()。

A.违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为

B.任何人都可以从事基金销售活动,从事宣传推介基金的活动

C.证券公司销售网络是基金代销渠道之一

D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一

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第2题
下列属于证券投资基金销售人员的是()。

A.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

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第3题
单选题:基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

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第4题
下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有 ()。

A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

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第5题
基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

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第6题
基金销售人员在从事基金销售活动中,不得有下列行为()。

A.在销售活动中为他人牟取不正当利益

B.以吸引客户为目的,向他人提供基金未公开的信息

C.接受投资者全权委托

D.承诺利用基金资产进行利益输送

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第7题
基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得从事的不正当竞争行为有()。

A.采用抽奖的方式进行基金销售

B.以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平

C.在销售基金时给予投资人折扣

D.在销售基金时进行广告宣传

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第8题
基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有下列情形()

基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有下列情形()

A介绍基金过往业绩

B以低于成本的销售费用销售基金

C预测基金的投资业绩

D以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

E承诺利用基金资产进行利益输送

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第9题
未经基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动,中国证监会另有规定的除外。()

未经基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动,中国证监会另有规定的除外。()

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第10题
证券投资基金的销售人员包括()。

A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

D.取得证券经纪业务营销资格的人员

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第11题
下列关于基金销售的表述,正确的有()。

A.从事基金宣传推介活动的人员应当取得基金从业资格

B.未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动

C.证券交易所及基金行业协会对基金销售活动实施监督管理

D.基金管理人员应当与代销机构签订书面代销协议

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