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属于执行、交割及流程管理操作风险事件报告内容的是()
A.造成农发行重要数据.账册.重要空白凭证损毁的
B.借款合同.担保合同.抵(质)押物的权利凭证、质押物、租赁物所有权证等重要资料、物品以及档案资料丢失、毁损的事件
C.造成农发行重要数据.账册.重要空白凭证严重损毁、丢失
D.盗窃.出卖.泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
A.造成农发行重要数据.账册.重要空白凭证损毁的
B.借款合同.担保合同.抵(质)押物的权利凭证、质押物、租赁物所有权证等重要资料、物品以及档案资料丢失、毁损的事件
C.造成农发行重要数据.账册.重要空白凭证严重损毁、丢失
D.盗窃.出卖.泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金
B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
C.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失
D.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额
E.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,严重影响正常工作开展的事件
A.涉案金额在
B.盗窃、抢劫银行现金
C.银行规定的重要数据、信息等损毁、丢失、泄露,可能导致重大损失的事件
D.重要单据、账册、空白凭证损毁、可能导致重大损失的事件
A.1,2
B.2,4
C.3,4
D.3,6
A.来详细记录资金流向和归集保存相关凭证.造成凭证遗失
B.未按规定发放贷款
C.未按规定保管借款合同、担保合同等重要贷款档案资料,造成合同损毁
D.对应审查的内容审查不严,向不具备贷款发放条件的借款人发放贷款
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1500万元以上的案件
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件
C.盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1500万元以上的事故、自然灾害
E.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件
A.涉案金额在1000万元以上的案件
B.重要数据损毁、丢失、泄漏,或重要账册、重要空白凭证损毁、丢失可能导致重大损失的事件
C.抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件
D.抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件。 (规定值为30万以上)
A.金融挤兑事件
B. 涉案金额在1000万元人民币或等值外币以上的诈骗案件
C. 发生事故、自然灾害,造成银行业金融机构重要账册、空白凭证严重损毁、丢失
D. 发生丢失、被盗枪支的事件
A.按规定进行重要空白凭证账实核对
B.印、押、证分管/分用
C.在空白有价单证、重要空白凭证预先加盖印章
D.对作废或停用的重要空白凭证不及时上缴、销毁
E.领取的重要空白凭证少人账
以下属于贷后管理环节的主要风险点的是()。
A.未详细记录资金流向和归集保存相关凭证,造成凭证遗失
B.未按规定发放贷款
C.未按规定保管借款合同、担保合同等重要贷款档案资料,造成合同损毁
D.对应审查的内容审查不严。向不具备贷款发放条件的借款人发放贷款
A.就业制度
B.就业制度和工作场所安全事件
C.客户、产品及业务活动事件
D.信息科技系统事件
E.执行、交割和流程管理事件
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