题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列选项中说法正确的。

A.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,对其处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。

B.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,对其处二十万元以上五十元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

C.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,情节严重的,对其处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

D.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,情节严重的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。

提问人:网友zhangwei2018 发布时间:2022-01-06
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  • · 有5位网友选择 D,占比50%
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匿名网友 选择了D
[24.***.***.114] 1天前
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[141.***.***.251] 1天前
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[190.***.***.100] 1天前
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[116.***.***.47] 1天前
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[221.***.***.74] 1天前
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[243.***.***.76] 1天前
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[34.***.***.6] 1天前
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[23.***.***.224] 1天前
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[179.***.***.82] 1天前
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[180.***.***.50] 1天前
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第1题
下列选项正确的是:()。

A.银行业金融机构从业人员应主动维护本机构的资金安全

B.银行业金融机构从业人员应保守本单位的商业秘密,但对其他金融机构中的国家机密无保密责任

C.银行业金融机构从业人员应实事求是的制作本机构的业务报表及活动信息,拒绝作假

D.银行业金融机构从业人员应认真学习本机构操作规程,规范操作。

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第2题
关于反洗钱调查,请选择说法正确的选项()

A.调查可疑交易活动时,调查人员必须为三人以上

B.经中国人民银行或省级派出机构的负责人批准,调查中可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

C.金融机构在任何情况下都有权拒绝提供相关情况

D.经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案

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第3题
下列有关银行业金融机构从业人员的说法正确的是()

A.银行业金融机构从业人员应主动维护本机构的资金安全

B. 银行业金融机构从业人员应保守本单位的商业秘密,但对其他金融机构中的国家机密无保密责任

C. 银行业金融机构从业人员应认真学习本机构操作规程,规范操作

D. 银行业金融机构从业人员应实事求是的制作本机构的业务报表及活动信息,拒绝作假。

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第4题
下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构的现场检查的说法中,错误的一项是【 】A.进行现场检查

下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构的现场检查的说法中,错误的一项是【 】

A.进行现场检查,应当经银行业监督管理机构负责人批准

B.现场检查时,检查人员不得少于2人

C.现场检查时,应当出示合法证件和检查通知书

D.检查人员少于2人或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构无权拒绝检查

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第5题
下列选项中,说法正确的是()。A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对企业投

下列选项中,说法正确的是()。

A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B.对企业投资者买卖基金份额征收印花税

C.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税

D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税

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第6题
在客户申请涉假查询冠字号码业务中,下列说法正确的是()。

A.银行业金融机构不得无故拒绝受理查询申请

B.有异议纸币经鉴定为真币的客户仍要查询冠宇字号码,银行业金融机构应受理;

C.有异议纸币经鉴定为真币的,完整券由付款行全额退还查询人

D.有异议纸币经鉴定为真币的,可以应查询人要求更换其他真币给查询人

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第7题
在客户申请涉假查询冠字号码业务中,下列说法正确的是()

A.金融机构不得无故拒绝受理查询申请

B.有异议纸币经鉴定为真币的,客户仍要查询冠字号码,银行业金融机构应受理

C.有异议纸币经鉴定为真币的,完整券由付款行全额退还查询人

D.有异议纸币经鉴定为真币的,可以应查询人要求更换其他真币给查询人

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第8题
下列选项中,说法正确的是()

A.当股价下跌时,股份有限公司可以回购本公司股票,以维持市价稳定

B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C.有限责任公司可以不设置监事会

D.修改的公司章程经股东大会批准后,即可成立

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第9题
下列选项中,关于小额信贷的说法,正确的是()

A.小额信贷大多需要抵押和担保

B.小额信贷不能由正规金融机构提供

C.小额信贷都是福利性的而非商业性的

D.小额信贷被很多国家视为一种缓解贫困的有效工具

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第10题
下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项?()

A.《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的,金融机构可不予受理

B.调查人员少于两人且证件不齐的,金融机构可以拒绝调查

C.被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题,即使问题与调查事项无关

D.调查组需要对相关文件进行封存的,金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点,核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章

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