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[多选题]

证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

提问人：网友huifang 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

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第2题

根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券公司申请基金代销业务资格的规定，证券公司应当具备的条件包括()。

A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

B.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

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第3题

在我国，()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

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第4题

在我国,目前可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务的机构有()。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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第5题

（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.银监会规定的其他机构

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第6题

下列（）机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.会计师事务所

C.证券公司

D.专业基金销售机构

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第7题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括（）。

A.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件

B.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度

C.注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

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第8题

（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.专业基金销售机构

D.保险公司

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第9题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括()。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

E.中国人民银行

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