题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有()。
A.建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立独立的实时监控系统
提问人：网友qqgg1227
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A、病毒威胁
B、黑客攻击
C、内网和外网之间的访问权限
D、信息完整性
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第2题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）
A. 经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. 具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
第3题
证券公司申请融资融券业务试点的条件包括()。
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C．对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
第4题
下列关于认股权证和备兑权证的说法，正确的是()。
A．按持有人权利分类可以把权证分为认股权证和备兑权证
B．认股权证也称为股本权证
C．备兑权证通常由投资银行发行
D．备兑权证增加了股份公司的股本
