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[多选题]

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有()。

A.有15家以上营业部,并且布局合理

B.最近2年内不存在重大违法违规行为

C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

D.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元

提问人:网友lzzyok 发布时间:2022-01-06
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第1题
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价时,符合()的申报为有效申报。

A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度

B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度

C.无卖出申报的,买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度

D.无买入申报的,卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度

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第2题
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列()等材料。

A.本人身份证明原件及复印件

B.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)

C.普通证券账户卡原件及复印件

D.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

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第3题
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交。()
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第4题
定向资产管理合同终止的,证券公司必须按合同约定,将客户资产按原值交还客户。()
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第5题
现阶段我国规定,A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。()
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第6题
证券过户登记按照()的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

A.引发变更登记需求

B.交易形式

C.证券交易公司

D.证券交易的种类

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第7题
根据规定,每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ()个。

A.3

B.5

C.7

D.9

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第8题
A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为()。

A.10%

B.40%

C.50%

D.60%

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第9题
将营销重点放在某一个或某几个区域,追求该地区的高市场占有率,这类策略为大多数地方性证券公司采用。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.时间集中策略

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第10题
下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。

A.执行证券公司的清算指令

B.出具资产管理报告

C.执行证券公司的投资指令

D.出具资产托管报告

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