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[多选题]

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

A.业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.合规检查

提问人：网友bulletm 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

A.业务规则

B.合规检查

C.风险隔离

D.内部控制

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第2题

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

A.业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.合规检查

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第3题

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？()

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第4题

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第5题

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题： {TS}A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D. 具有满足业务需要的技术系统

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第6题

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，问：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第7题

根据资料回答下列各问题 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，问： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第8题

证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括()。

A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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第9题

证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括()。

A.申请日前6个月净资本不低于15亿元

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.证券公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员

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第10题

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括()。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

C.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.申请日前一季度各项风险控制指标符合规定标准

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第11题

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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