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[判断题]
在对合规风险进行评估的时候，可以从风险发生概率和风险导致的损失两个维度进行分析。()此题为判断题(对，错)。
提问人：网友18***246
发布时间：2022-01-06
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A.独立性
B.客观性
C.公正性
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第2题
（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.
（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.专业性
第3题
针对商业伙伴而言，下列哪一说法是正确的（）。
A.代理商不能被定义为商业伙伴
B.律所、会计师事务所、实验室等专业机构合规风险较高，应进行严格的合规管理
C.在对商业伙伴进行合规管理时，应对商业伙伴进行风险评估定级
D.以上说法都不正确
第5题
（)是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.客观
()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.客观性原则
B.协调性原则
C.专业性原则
D.公正性原则
第9题
合规管理的客观性原则是指()。
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C.合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
第10题
以下说法错误的是()。
A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
