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[判断题]

证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，情节严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。（）

提问人：网友zytkhr1 发布时间：2022-03-10

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第1题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（)情形的，中国

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，()承担廉洁从业风险防控主体责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（)承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第3题

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货

业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第4题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施：（)

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第5题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可

以采取()等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第6题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向()报送上年度廉洁从业管理情况报告。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向（)报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.交易所

D.中国证监会有关派出机构

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第7题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：

A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排

B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

C.涉及金额较大或者涉及人员较多

D.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

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第8题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。

A.全体工作人员

B.全体公司高管

C.全体合规工作人员

D.全体财务工作人员

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第9题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.董事会

B.高级管理人员

C.主要负责人

D.经营管理层

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第10题

证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员（)等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。

A.离职

B.聘用、晋级、提拔

C.审计、稽核

D.休假

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第11题

根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（)。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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