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[主观题]

（2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（)批准方可成为会员。A．监事会

(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方可成为会员。

A．监事会

B．理事会

C．董事会

D．专门委员会

提问人：网友polarbear627 发布时间：2022-01-06

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第1题

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策

B．维护投资者和证券交易所的合法权益

C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

D．遵守证券交易所章程、各项规章制度

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第2题

(2010年考试真题)证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。()

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第3题

(2008年考试真题)对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。()

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第4题

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

A．招标购买方式

B．承销购买方式

C．同一价购买方式

D．支付购买方式

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第5题

对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A．5

B．15

C．20

D．30

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第6题

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．1

B．2

C．6

D．12

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第7题

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。

A．61天

B．90天

C．91天

D．97天

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第8题

按照()的不同，可以将证券过户登记划分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

A．登记的主体

B．登记的程序

C．引发变更登记需求

D．登记的形式

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第9题

如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

A．股权类期权

B．利率期权

C．货币期权

D．金融期货合约期权

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第10题

对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A．未按照要求提供有关情况

B．在证券公司从事证券交易不足半年

C．交易结算资金未纳入第三方存管

D．有重大违约记录

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